证券投资分析-0051
试卷总分：100
单选题(共30题,共60分)
开始说明：
结束说明：
1.(2分)
收入政策的总量目标着眼于近期的( C )。
A、产业结构优化
B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡
D、国民收入公平分配
2.(2分)
一般情况下，下列证券中( C )是没有期限的。
A、封闭式基金
B、可转换公司债券
C、股票
D、国库券
3.(2分)
遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的( A )
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
4.(2分)
避税型证券组合通常投资于( A )。
A、免税债券
B、附息债券
C、国库券
D、优先股
5.(2分)
( A)指标是根据统计学中的标准差原理，求出股价的标准差及其信赖区间，从而确定股价的波动范围及未来走势，利用波带显示股价的安全高低价位。
A、BOLL
B、PSY
C、OBOS
D、ADR
6.(2分)
当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是( A )。
A、光头阳线
B、光头阴线
C、光脚阳线
D、光脚阴线
7.(2分)
下列哪一项属于资本证券( B )。
A、银行汇票
B、股票
C、商业汇票
D、商业本票
8.(2分)
期权价格是以( A )为调整依据。
A、买方利益
B、卖方利益
C、买卖两方共同利益
D、无具体规定，买方卖方均可
9.(2分)
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B 的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的期望收益为( C )。
A、16.8%
B、17.5%
C、18.8%
D、19%
10.(2分)
按( B )不同，股票可分为普通股和优先股。
A、股票票面形态
B、股东权利和义务
C、股票资质
D、持股主体
11.(2分)
关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( C )。
A、银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力
B、由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力
C、按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力
D、公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。这种担保有可能成为公司的负
债，增加偿债负担
12.(2分)
股票在证券交易所挂牌买卖，称为( A )。
A、场内交易
B、场外交易
C、柜台交易
D、上市交易
13.(2分)
证券组合管理理论最早由美国著名经济学家( D )于1952年系统地提出。
A、詹森
B、特雷诺
C、夏普
D、马柯威茨
14.(2分)
处于生命周期哪个阶段的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势( C )。
A、初创
B、成长
C、成熟
D、衰退
15.(2分)
在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于( B )阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
16.(2分)
证券M的未来收益率状况的估计如下：收益率为-20%的概率是50%，收益率为30%的概率是50%。则证券M的期望收益率和标准差分别为( D )。
A、5%，6.25%
B、6%，25%
C、6%，6.25%
D、5%，25%
17.(2分)
完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B 的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为( A )。
A、3.8%
B、7.4%
C、5.9%
D、6.2%
18.(2分)
根据( A )划分，基金可以分为开放式基金和封闭式基金。
A、基金单位能否增加或赎回
B、基金的组织形式
C、基金募集方式
D、基金投资目标
19.(2分)
按证券( A )不同，证券可划分为国家证券、地方政府证券和公司证券。
A、发行主体
B、代表的权利性质
C、上市与否
D、募集方式
20.(2分)
下列哪项不属于有价证券( B )。
A、提单
B、收据
C、支票
D、股票
21.(2分)
完全不相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B 的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为( C )。
A、3.8%
B、7.4%
C、5.9%
D、6.2%
22.(2分)
趋势线与轨道线相比较，正确的说法是(A )。
A、趋势线比轨道线重要
B、轨道线比趋势线重要
C、趋势线和轨道线一样重要
D、先有轨道线而后有趋势线
23.(2分)
假设证券A历史数据表明，年收益率为50%的概率为20%，年收益率为30%的概率为45%，年收益率为10%的概率为35%。那么证券A( A )。
A、期望收益率为27%
B、期望收益率为30%
C、期望收益率为2.1%
D、期望收益率为3%
24.(2分)
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券B 的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A和证券B的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为( B )。
A、3.8%
B、7.4%
C、5.9%
D、6.2%
25.(2分)
下列行业中属于典型的周期型行业的是( A )。
A、耐用品制造业
B、计算机业
C、食品业
D、公用事业
26.(2分)
表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是( D )。
A、PSY
B、ADL
C、MACD
D、WMS
27.(2分)
行业分析属于一种( B )。
A、微观分析
B、中观分析
C、宏观分析
D、三者兼有
28.(2分)
下列适合入选收入型组合的证券是( B )。
A、高收益的普通股
B、优先股
C、高派息风险的普通股
D、低派息、股价涨幅较大的普通股
29.(2分)
西方投资机构非常看重( C )移动平均线，并以此作为长期投资的依据。
A、100天
B、150天
C、200天
D、250天
30.(2分)
受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( A )。
A、基金管理人
B、基金份额持有人
C、基金托管人
D、基金发起人
多选题(共10题,共20分)
开始说明：
结束说明：
31.(2分)
资格证券是表明证券持有人具有行使一定权利资格的书面凭证,下面哪些属于资格证券( ABC)。
A、机票
B、车船票
C、电影票
D、借据
E、收据
32.(2分)
我国《公司法》明确规定，在我国所设立的股份公司，仅限于( AB)。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、无限责任公司
D、两合公司
33.(2分)
相对于中小投资者而言，机构投资者是指拥有资金、信息、人力等优势，能影响某个证券价格波动的投资者，以下(ABCD )属于机构投资者。
A、投资银行
B、保险公司
C、养老金基金
D、证券投资基金
34.(2分)
债券发行条件是指债券发行者发行债券筹集资金时所必须考虑并满足的有关因素，主要包括( ABCDE)。
A、债券发行金额
B、债券期限
C、债券偿还方式
D、债券票面利率
E、债券发行价格
35.(2分)
以下(ABCD )属于股票的基本特征。
A、收益的风险性
B、股东的权责性
C、市场的流动性
D、投资的无期性
36.(2分)
封闭式基金与开放式基金的区别在于( BCD)。
A、投资者的身份不同
B、期限和发行规模限制不同
C、基金单位交易方式和价格计算标准不同
D、投资策略不同
37.(2分)
证券市场的参与者包括( ABCDE)。
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券市场中介机构
D、自律性组织
E、证券监管机构
38.(2分)
依据投资对象的不同，基金可分为( ABCDE)。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、混合基金
E、指数基金
39.(2分)
下列证券工具中没有偿还期的有(AD )。
A、永久性债券
B、银行定期存款
C、商业票据
D、股票
40.(2分)
证券一般具有以下(ABCD )基本特征。
A、收益性
B、流动性
C、风险性
D、期限性
判断题(共10题,共20分)
开始说明：
结束说明：
41.(2分)
私募发行是指股份有限公司面向少数特定投资者发售股票的一种方式，一般也允许其上市流通。( ×)
√
×
42.(2分)
一国筹资者在另一国家债券市场上发行以第三国货币为面值的债券称为外国债券。(× )
√
×
43.(2分)
期权的最终执行权卖方在，而买方只有履约的义务。(× )
√
×
44.(2分)
由于政府（或国家法律）限制了无价证券在市场上作广泛的流通，并规定不得通过流通转让来增加持券人的收益，所以这类证券在经济上一般缺乏实际的投资价值。（√）
√
×
45.(2分)
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算业务，以盈利为目的的法人。(× )
√
×
46.(2分)
证券发行必须在证券交易所内进行。( ×)
√
×
47.(2分)
非上市证券既不允许在证券交易所内交易，也不可以在其他证券交易市场交易。(× )
√
×
48.(2分)
证券交易所一般有会员制和公司制两种组织形式，我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制。(× )
√
×
49.(2分)
债券收益是指债券投资人进行债券投资所获得的收益，包括债券的利息收益、资本利得和再投资收益三方面。（√）
√
×
50.(2分)
远期和互换均属于场外交易，双方单独协商，签定协议。（√）
√
×
证券投资分析形考2-0001
试卷总分：100
单选题(共20题,共40分)
开始说明：
结束说明：
1.(2分)
处于生命周期哪个阶段的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势(C )。
A、初创
B、成长
C、成熟
D、衰退
2.(2分)
在(A )情况下，证券市场将呈现上升走势。
A、持续、稳定、高速的GDP增长
B、高通货膨胀下的GDP增长
C、宏观调整下的GDP减速增长
D、转折性的GDP变动
3.(2分)
在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于( B )阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
4.(2分)
行业经济活动是( B )的主要对象之一。
A、微观经济分析
B、中观经济分析
C、宏观经济分析
D、技术分析
5.(2分)
某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的( C )。
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
6.(2分)
遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的(A )
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
7.(2分)
收入政策的总量目标着眼于近期的( C )。
A、产业结构优化
B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡
D、国民收入公平分配
8.(2分)
下列哪项传递机制是正确的？(A )
A、本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C、本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D、本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
9.(2分)
钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于( C )类型的市场结构。
A、垄断竞争
B、部分垄断
C、寡头垄断
D、完全垄断
10.(2分)
当政府采取强有力的宏观调控政策，收缩银根，则( D )。
A、公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B、投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C、居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D、企业的投资和经营会受到影响，盈利下降
11.(2分)
下列哪项不是宏观经济政策？( C )
A、财政政策
B、货币政策
C、利率政策
D、收入政策
12.(2分)
下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是(B )
A、总量分析和结构分析是互不相干的
B、结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究
C、结构分析侧重于分析经济指标速度的考察
D、总量分析比结构分析重要
13.(2分)
所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将( A )增加1倍。
A、每6个月
B、每12个月
C、每18个月
D、每24个月
14.(2分)
当出现高通胀下GDP增长时，则( B )。
A、上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B、如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C、人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D、国民收入和个人收入都将快速增加
15.(2分)
通常认为高度相关时，相关系数r的取值范围是( D )。
A、0<|r|<0.3
B、0.3<|r|<0.5
C、0.5<|r|<0.8
D、0.8<|r|<1
16.(2分)
(C )行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A、增长型
B、周期型
C、防守型
D、初创型
17.(2分)
资本密集型和技术密集型行业多属于( D )。
A、完全垄断市场
B、完全竞争市场
C、垄断竞争市场
D、寡头垄断市场
18.(2分)
下列不是财政政策手段的是( D )。
A、国家预算
B、税收
C、发行国债
D、利率
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